(资本主义生产利润率下降趋势)规律的内部矛盾的展开
马克思《资本论》第三卷----《马克思恩格斯全集》第25卷269—296页
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Ⅰ.概论
我们在本卷第一篇已经看到,用利润率来表现剩余价值率总是比剩余价值率本身低。现在我们看到,甚至提高的剩余价值率也具有表现为下降的利润率的趋势。只有c=0,就是说,只有全部资本都投在工资上,利润率才等于剩余价值率。只有不变资本的价值和推动它的劳动力的量之间的比例保持不变,或者这种劳动力的量同不变资本的价值相比已经增加,下降的利润率才表现下降的剩余价值率【利润率与剩余价值率正相关的关系分析,由于P’=M/(C+V),M’=M/V, 只有C和V按相同比例增加或减少的情况下,P’与M’才一起下降或上升;或C不变,V增加或减少,P’与M’才一起下降或上升。】。
李嘉图自以为考察了利润率,实际上只是考察了剩余价值率,而且只是考察了在工作日的内含和外延都是不变量这个前提下的剩余价值率。
利润率的下降和积累的加速,就二者都表示生产力的发展来说,只是同一个过程的不同表现。积累既然引起劳动的大规模集中,从而引起资本有机构成的提高,所以又加速利润率的下降。另一方面,利润率的下降又加速资本的积聚,并且通过对小资本家的剥夺,通过对那些还有一点东西可供剥夺的直接生产者的最后残余的剥夺,来加速资本的集中。所以,虽然积累率随着利润率的下降而下降,但是积累在量的方面还是会加速进行。【资本集中发展到一定程度就变成了垄断资本,垄断资本宣告资本及资本主义生产方式的灭亡,完成这个灭亡的执行人为联合起来的无产者。】
另一方面,总资本的增殖率,即利润率,是资本主义生产的刺激(因为资本的增殖是资本主义生产的唯一目的),就这一点来说,利润率的下降会延缓新的独立资本的形成,从而表现为对资本主义生产过程发展的威胁;利润率的下降在促进人口过剩的同时,还促进生产过剩、投机、危机和资本过剩。【关于利润率下降引起资本主义生产过剩、投机、危机和资本过剩的现象,今天的中国房市大投机就是最好的明证。资本过剩最终的结局只能是通过经济危机的方式消灭过剩的资本。】所以,象李嘉图那样把资本主义生产方式看作绝对生产方式的经济学家,在这里也感觉到,这种生产方式为它自己造成了一种限制,因此,他们不是把这种限制归咎于生产,而是把它归咎于自然(在地租学说中就是这样)。但是在他们对利润率的下降所感到的恐惧中,重要的是这样一种感觉:资本主义生产方式在生产力的发展中遇到一种同财富生产本身无关的限制;而这种特有的限制证明了资本主义生产方式的局限性和它的仅仅历史的、过渡的性质;证明了它不是财富生产的绝对的生产方式,反而在一定阶段上同财富的进一步发展发生冲突。
诚然,李嘉图及其学派只考察了包括利息在内的产业利润。但是地租率也有下降趋势,虽然它的绝对量在增加,它同产业利润相比也可以相对地增加。(见爱·威斯特的著作[85],他在李嘉图之前阐述了地租的规律。)如果我们考察社会总资本C,用p1表示扣除利息和地租以后剩下的产业利润,z表示利息,r表示地租,那末,m/C=p/C=(p1+z+r)/C=p1/C+z/C+r/C。我们已经知道,虽然在资本主义生产发展的进程中,剩余价值总额m不断增加,但是m/C仍然不断下降,因为C比m会增加得更快。所以,在m/C=p/C以及p1/C、z/C、r/C各自变得越来越小时,p1、z和r都能各自变得越来越大;或者,p1同z相比,或r同p1相比,或r同p1和z相比会相对地增大,这完全没有什么矛盾。在全部剩余价值或利润m=p增加而利润率m/C=p/C同时下降时,由m=p所分成的各部分p1、z和r之间的量的比例,可以在总量m的界限以内任意变动,而m或m/C的大小不致由此受到影响。
p1、z和r互相之间的变化,只是m在不同项目之间的不同分配。因此,虽然一般利润率m/C下降了,但是,个别产业利润率、利息率和地租对总资本的比率,即、p1/C、z/C和r/C,一个同另一个相比可以提高【2015年,”薪世代”(对今日资产阶级政府提出“新时代“的最好回应)的民营企业抱怨,地价(地租)和银行息率太高了,挤占了工业利润,就是这种情况,利润蛋糕被z和r切走了。】;唯一的条件是三者之和=m/C。如果资本构成在剩余价值率=100%时由50c+50v变为75c+25v,利润率由50%下降到25%,那末,在前一场合,资本1000提供利润500【利润率为50%,故利润为1000*50%=500】,在后一场合,资本4000提供利润1000【利润率为25%,故利润为4000*25%=1000】。m或p增加一倍【利润从500变成了1000】,但是p′下降一半【利润率由50%变为了25%】。如果以前在50%中[的权重50中]有20是利润,10是利息,20是地租,那末,p1/C=20%,z/C=10%,r/C=20%。如果在变为25%时这些比率仍旧不变,那末,p1/C=10%,z/C=5%,r/C=10%【就是说,所有以上比率都为原来比率的1/2,这样在利润率25%下新的构成为:p1/C=(20%)/2,z/C=(10%)/2,r/C=(20%)/2】。但是,如果p1/C下降到8%,z/C下降到4%,那末,r/C就提高到13%[p1/C拿出2%, z/C拿出了1%都给了r/C,这样r/C就变成了13%]。r同p1和z相比已经相对增大,但是p′仍旧不变【指后一种情况】。在这两种假定下,p1、z和r之和增加了【还可以做如下推理:在利润率为50%情况下,资本投入为1000,利润为500,p1、z和r分别为200,100,200,在利润为25%情况下,资本投入为4000,利润为1000,p1、z和r分别为400,200,400。在利润率25%下,资本投入4000,利润为1000,但p1/C调整为8%, z/C调整为 4%,r/C调整为13%,这样p1、z和r分别为320,160 ,520。这样在后两种场合p1、z和r的数量都比第一种场合的200,100,200都大】,因为生产它的资本已经增加了三倍。此外,李嘉图关于产业利润(加上利息)包含全部剩余价值这个假定,从历史上和概念上来说都是错误的。其实,只是资本主义生产的发展,才使1.全部利润首先归于产业资本家和商业资本家,然后再行分配;2.地租归结为超过利润的余额。在这个资本主义的基础上,地租以后还会增加,它是利润(即看作总资本的产物的剩余价值)的一部分,但不是这个产物中被资本家装进腰包的那个特殊部分【利润、利息、地租以及税收都是剩余价值的一部分】。
假定已经有必要的生产资料,即充足的资本积累,那末,在剩余价值率从而劳动的剥削程度已定时,剩余价值的创造就只会遇到工人人口的限制【在C固定及M’(M/V)一定下,工人人口越多,M就越大。这样M就受到工人人口的限制。】,在工人人口已定时,就只会遇到劳动剥削程度的限制【在C固定及工人人数一定时,剩余价值率M’(M/V)高,M就越大。这样M就受到剩余价值率M’(M/V)的限制,也就是劳动剥削程度的限制。】。资本主义的生产过程,实质上就是剩余价值的生产,而剩余价值体现为剩余产品或体现为所生产的商品中由无酬劳动物化成的相应部分。决不应当忘记,这种剩余价值的生产——剩余价值的一部分再转化为资本,或积累,也是这种剩余价值生产的不可缺少的部分——是资本主义生产的直接目的和决定性动机。因此,决不能把这种生产描写成它本来不是的那个东西,就是说,不能把它描写成以享受或者以替资本家生产享受品为直接目的的生产【毛泽东时代的国家资本主义生产也同样是这个过程,这个生产过程的剩余价值绝大部分都用于资本的积累。资本主义生产发展到今天,剩余产品用于资本积累和提高资本有机构成成为各帝国主义国家称霸的有力手段。同时,资产阶级也有意识地生产奢侈品以满足其穷奢极欲的享受,因为他们知道,劳动者的生活资料的生产常常会出现过剩情况。但是,决不能说当年充当国家资本代言人的官僚阶级并没有如今天资产阶级以生产奢侈品满足其穷奢极欲的享受,而抹杀官僚阶级的资产阶级本质。】。如果这样,就完全看不到这种生产在其整个内在本质上表现出来的特有性质。
这个剩余价值的取得,形成直接的生产过程【资产阶级及他们豢养反动学者最常见的骗术就是把利润(剩余价值)(包括利息、地租和税收等)说成是资本主义生产以外的东东。这些东东不是生产过程产生和形成的,而是从资本家、银行家和政府官员的智慧中产生出来的。】,而这个生产过程,正如我们已经指出的,除了上面所说的那些限制,再没有别的限制。一旦可以榨出的剩余劳动量物化在商品中,剩余价值就生产出来了。但是,这样生产出剩余价值,只是结束了资本主义生产过程的第一个行为,即直接的生产过程。资本已经吸收了一定量无酬劳动。随着表现为利润率下降的过程的发展,这样生产出来的剩余价值的总量会惊人地膨胀起来【资本的扩张,照成资本主义生产能力的膨胀】。现在开始了过程的第二个行为。总商品量,即总产品,无论是补偿不变资本和可变资本的部分,还是代表剩余价值的部分,都必须卖掉。如果卖不掉,或者只卖掉一部分,或者卖掉时价格低于生产价格,那末,工人固然被剥削了,但是对资本家来说,这种剥削没有原样实现,这时,榨取的剩余价值就完全不能实现,或者只是部分地实现,甚至资本也会部分或全部地损失掉【资本主义生产的矛盾出现了:产品必须通过市场顺利地卖出去,这是惊险的跳跃。这也是商品生产的基本矛盾,毛泽东时代的有计划商品生产同样无法摆脱这种矛盾。】。直接剥削的条件和实现这种剥削的条件,不是一回事。二者不仅在时间和空间上是分开的,而且在概念上也是分开的。前者只受社会生产力的限制,后者受不同生产部门的比例和社会消费力的限制。但是社会消费力既不是取决于绝对的生产力,也不是取决于绝对的消费力,而是取决于以对抗性的分配关系为基础的消费力;这种分配关系,使社会上大多数人的消费缩小到只能在相当狭小的界限以内变动的最低限度。【一针见血地点出了资本主义的生产方式下消费的狭小界限及无产阶级的真实贫困。】这个消费力还受到追求积累的欲望的限制,受到扩大资本和扩大剩余价值生产规模的欲望的限制。这是资本主义生产的规律,它是由生产方法本身的不断革命,由不断和这种革命联系在一起的现有资本的贬值,由普遍的竞争斗争以及仅仅为了保存自身和避免灭亡而改进生产和扩大生产规模的必要性决定的【后面两个限制在毛泽东时代的国家资本主义下也强烈地表现出来,马克思点出这些限制的本质:是资本的生产和再生产。】。因此,市场必须不断扩大,以致市场的联系和调节这种联系的条件,越来越采取一种不以生产者为转移的自然规律的形式,越来越无法控制。这个内部矛盾力图用扩大生产的外部范围的办法求得解决。但是生产力越发展,它就越和消费关系的狭隘基础发生冲突。【当今资产阶级统治者试图在不改变资本主义的生产方式前提下去化解这种冲突(比方说提高资本利得税),无疑是徒劳的!】在这个充满矛盾的基础上,资本过剩和日益增加的人口过剩结合在一起是完全不矛盾的;因为在二者结合在一起的时候,所生产的剩余价值的量虽然会增加,但是生产剩余价值的条件和实现这个剩余价值的条件之间的矛盾,正好因此而日益增长【说起资本主义社会劳动力人口过剩,让我记起了资产阶级政变后初期劳动力人口大量过剩,统治集团为避免劳动者革命或起义,被迫严格执行一胎政策。同时引进外资,以主动消化人口过剩。98年经济危机,资产阶级十分巩固的情况下,迫使8千多万国企工人下岗;在今天劳动力成本上升,资本谈判能力降低的情况下,资产阶级政府鼓励生育2胎或多胎,以培养过剩的劳动力,以提高资方谈判的竞争力。】。
如果利润率已定,利润量就总是取决于预付资本的量。而在这种情况下,积累取决于这个利润量中再转化为资本的部分。但因为这个部分等于利润减去资本家所消费的收入,所以它不仅仅取决于这个利润量的价值,而且也取决于资本家能够用这个利润量来购买的各种商品的便宜程度;这些商品一部分为他所消费,成为他的收入,一部分成为他的不变资本。(这里假定工资已定。)【工业资本家利润中的绝大部分转变为不变资本,以进行资本的扩张。】
由工人推动的、其价值通过工人的劳动保存下来并再现在产品中的资本量,是和工人追加的价值完全不同的。如果资本量=1000,追加劳动=100,那末,再生产出来的资本=1100。如果资本量=100,追加劳动=20,那末再生产出来的资本=120。利润率在前一场合=10%,在后一场合=20%。从100中可以用于积累的总是比从20中可以用于积累的多。因此,资本的源流,或者说资本的积累,将比例于资本已有的量而不是比例于利润率的高度而滚滚向前(撇开资本由于生产力的提高而发生的贬值)【推论:后发的资本主义国家要追赶发达国家,必须大大提高资本积累。这也就理解了毛泽东时代要勒紧股要带过日子,毛泽东时代资本的高积累换来了改革开放资本的大扩张。】。如果工作日很长,即使劳动的生产效率不高,高的利润率也是可能的,只要它以高的剩余价值率为基础;高的利润率之所以可能,是因为劳动的生产效率虽然不高,但是工人的需要很小,平均工资因此也很低。与工资低相适应的将是工人的精力缺乏。因此,尽管利润率高,资本的积累还是很慢。人口停滞,生产产品所耗费的劳动时间很多,虽然支付给工人的工资很少。【现在的越南、柬埔寨、孟加拉应是如此状况。】
利润率下降,不是因为对工人的剥削少了,而是因为所使用的劳动同所使用的资本相比少了【表达对工人剥削程度的指标是剩余价值率,而不是利润率,通常的情况下,利润率降低的同时,剩余价值率却飙升得厉害。】。
如果象前面指出的那样,利润率的下降和利润量的增加同时发生,那末,在劳动的年产品中,一个较大的部分就会在资本范畴下为资本家所占有(作为已经耗费的资本的补偿),一个较小的部分就会在利润范畴下为资本家所占有。这样就产生了查默斯牧师的幻想[86]:年产品中资本家用作资本的量越小,他们吞掉的利润就越大;于是,国教会就来帮助他们,要他们把很大一部分的剩余产品用于消费,而不要把它资本化。这位牧师把原因和结果混淆了。【查莫斯牧师的劝诫产业资本家要把剩余产品消费掉而不是把它资本化,是他一厢情愿而已,产业资本家要在市场竞争中立于不败之地,不把剩余价值的绝大部分转变为资本的话,其结局是被淘汰出市场】此外,利润量甚至在利润率较低时也会随着所投资本量的增加而增加。但是,这同时需要有资本的积聚,因为这时各种生产条件都要求使用大量资本。这同样需要有资本的集中,即小资本家为大资本家所吞并,小资本家失去资本。这不过又是劳动条件和生产者的再一次的分离,这些小资本家还算是生产者,因为对他们来说,本人的劳动还起着作用;总的说来,资本家的劳动和他的资本量成反比,就是说,和他成为资本家的程度成反比。正是劳动条件和生产者之间的这种分离,形成资本的概念;这种分离从原始积累(第1卷第24章)开始,然后在资本的积累和积聚中表现为不断的过程,最后表现为现有资本集中在少数人手中和许多人丧失资本(现在剥夺正向这方面变化)【一方面,资本主义的生产加速了垄断资本的形成。】。如果没有相反的趋势不断与向心力一起又起离心作用,这个过程很快就会使资本主义生产崩溃【另一方面,资产阶级会消灭一些垄断资本或过剩资本,以便资本主义生产不至于崩溃。即便这个过程是血腥和暴力的。】。
未完待续!